81、上市公司有下列（　）情形之一的，中國證監會不予核準其發行申請。
A．最近2年內有重大違法違規行為
B．擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可
C．公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載。誤導性陳述或重大遺漏
D．招股文件存在虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為
82、境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時，應具備以下條件（　）。
A．受到所在地證券監管部門的有效監管、擁有廣泛的營業網絡
B．具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產
C．具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員
D．最近2年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰
83、下列屬于20世紀20年代美國投資銀行業的主要特點的是（　）。
A．主營業務是證券承銷與分銷
B．債券市場取得了重大發展
C．股票市場的發展引人注目
D．商業銀行與投資銀行混業經營
84、上市公司存在下列（　）情形之一的，不得非公開發行股票。
A．現任董事、高級管理人員最近48個月內受到過中國證監會的行政處罰
B．現任董事、高級管理人員最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責
C．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違 規正被中國證監會立案調查
D．最近3年及l期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
85、深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于（　）。
A．放寬投資者申購上限
B．申購單位
C．深交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購
D．上交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購
86、申請發行可轉換債券，應由發行人的股東大會作出決議。股東大會作出的決議至少應包括（　）。
A．本次發行的種類和數量
B．還本付息的期限和方式
C．債券利率
D．轉股價格的確定和修正
87、向原股東配股，除符合上市公司一般規定外，還應當符合下列哪些規定（　）。
A．擬配股數量不超過本次配股前股本總額的20%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C．采用《證券法》規定的代銷方式發行
D．采用《證券法》規定的包銷方式發行
88、承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，（　）是確定承銷價格的主要影響因素。
A．銀行利率水平
B．承銷商承銷國債的中標成本
C．流通市場上可比國債的收益率水平
D．國債承銷手續費收入以及承銷商所期望的資金回收速度
89、發行人首次公開發行股票的主體資格包括（　）。
A．發行人應當是依法設立且合法存續的有限責任公司
B．發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上
C．發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化
D．發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛
90、下列關于公開推介的說法，正確的是（　）。
A．首次公開發行股票發行人的董事長、總經理、財務負責人、董事會秘書(其他高級管理人 員不限)和主承銷商的項目負責人應出席公司推介活動
B．參加推介活動的上述人員在推介活動前應進行認真、充分的準備，并向中國證監會書面承諾其向投資者發布的信息不存在虛假記載、誤導性陳述或有重大遺漏
C．首次公開發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網站同天發布
D．首次公開發行公司在發行前，必須通過互聯網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介