81、上市公司有下列（　）情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
A．最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B．擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可
C．公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D．招股文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為
82、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件（　）。
A．受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)
B．具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)
C．具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
D．最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
83、下列屬于20世紀(jì)20年代美國投資銀行業(yè)的主要特點(diǎn)的是（　）。
A．主營業(yè)務(wù)是證券承銷與分銷
B．債券市場取得了重大發(fā)展
C．股票市場的發(fā)展引人注目
D．商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營
84、上市公司存在下列（　）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近48個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近l2個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違 規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及l(fā)期財務(wù)報表被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告
85、深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于（　）。
A．放寬投資者申購上限
B．申購單位
C．深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購
D．上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購
86、申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，應(yīng)由發(fā)行人的股東大會作出決議。股東大會作出的決議至少應(yīng)包括（　）。
A．本次發(fā)行的種類和數(shù)量
B．還本付息的期限和方式
C．債券利率
D．轉(zhuǎn)股價格的確定和修正
87、向原股東配股，除符合上市公司一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定（　）。
A．擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
88、承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，（　）是確定承銷價格的主要影響因素。
A．銀行利率水平
B．承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C．流通市場上可比國債的收益率水平
D．國債承銷手續(xù)費(fèi)收入以及承銷商所期望的資金回收速度
89、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括（　）。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上
C．發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
90、下列關(guān)于公開推介的說法，正確的是（　）。
A．首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書(其他高級管理人 員不限)和主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)出席公司推介活動
B．參加推介活動的上述人員在推介活動前應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真、充分的準(zhǔn)備，并向中國證監(jiān)會書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏
C．首次公開發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布
D．首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介