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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年3月3日
導(dǎo)讀:
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121、外部融資在規(guī)模和時(shí)間上受單個(gè)上市公司自身積累能力的限制。( )

122、某些特殊行業(yè)在申請(qǐng)登記前,須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn),如證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),即核準(zhǔn)設(shè)立為例外;股份有限公司的公開(kāi)募集設(shè)立,實(shí)行注冊(cè)設(shè)立制度。( )

123、不管是美國(guó)式招標(biāo)還是荷蘭式招標(biāo),承銷商以競(jìng)價(jià)方式確定各自包銷的國(guó)債數(shù)額后,應(yīng)該按照財(cái)政部統(tǒng)一規(guī)定的發(fā)行價(jià)格向外分銷。( )

124、公司債券是一種不可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。( )

125、注冊(cè)會(huì)計(jì)師明知應(yīng)當(dāng)出具保留意見(jiàn)和否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告時(shí),不得以拒絕表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告代替。( )

126、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為三年,最長(zhǎng)為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。( )

127、可轉(zhuǎn)換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價(jià)發(fā)行,每張面值100元,最小交易單位為面值1000元。( )

128、從債券的發(fā)行日開(kāi)始到償還本息日止的時(shí)間稱為債券的期限。( )

129、外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。( )

130、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于30家詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行初步詢價(jià),并根據(jù)詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間及相應(yīng)的市盈率區(qū)問(wèn)。( )

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