31．申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是()。
A．具有符合規定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少
于20人
B．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違
法經營、犯罪正在被調查的情形
C．具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣1000萬元
D．最近2年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無
不良誠信記錄
32．國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，可向中
國證監會提出境外上市申請，申請條件有()。
A．按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元
B．凈資產不少于5億元人民幣
C．籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定
D．過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣
33．境內上市外資股的發行準備有()。
A．實施企業改組方案
B．盡職調查
C．資產評估
D．選聘中介機構
34．在中國香港創業板市場的上市，只有滿足以下()條件，新申請人的附屬公司通常才
能獲準更改其財政年度期間。
A．在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關更改對新申
請人的集團業績及盈利預測的影響
B．業績已作適當調整，而有關調整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋
C．有良好的信譽和持續經營能力
D．該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合
35．國際推介的主要內容大致包括()。
A．傳播有關的聲像及文字資料
B．散發或送達配售信息備忘錄和招股文件
C．向機構投資者發送預訂邀請文件，并詢查定價區間
D．發行人及相關專業機構的宣講推介
36．按目標公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為()。
A．要約收購
B．敵意收購
C．協議收購
D．善意收購
37．上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則有()。
A．重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債
權債務處理合法
B．重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構
D．不會導致上市公司不符合股票上市條件
38．權益在境外上市的境內公司應符合下列()條件。
A．公司及其主要股東近l年無重大違法違規記錄
B．有健全的公司治理結構和內部管理制度
C．有完整的業務體系和良好的持續經營能力
D．產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議
39．向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有()。
A．符合國家產業政策要求
B．堅持“三公”原則
C．維護證券市場秩序
D．防止國有資產流失
40．個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括()。
A．具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷
B．具有證券從業資格、取得執業資格證書
C．最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

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