一、單項選擇題(本大題共60小題，每題O．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、 投資者購買可轉換公司債券等價于（　　）。
A． 同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權
B． 同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權
C． 同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權
D． 同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權
2、 中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，選擇以（　　）作為我國混合資本工具的主要形式。
A． 場外交易的企業債券
B． 憑證式國債
C． 銀行間市場發行的債券
D． 交易所市場發行的債券
3、 內核小組通常由（　　）名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。
A． 5～10
B． 5～15
C． 8～15
D． 8～10
4、 國債登記結算公司和同業拆借中心應對進入銀行問債券市場交易流通的公司債券進行甄選，符合條件的確定其交易流通要素，在其債權、債券登記日后的（　　）個工作日內安排其交易流通。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
5、 在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以（　　）出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。
A． 市價
B． 面值
C． 公允價值
D． 協議價格
6、 不屬于上市公司重大資產重組利潤表關注事項的是（　　）。
A． 標的資產是否提供最近兩年經審計的標的資產財務報告
B． 是否對標的資產最近兩年盈利的穩定性作出說明
C． 標的資產最近兩年凈利潤是否主要依賴非經常性損益
D． 是否對標的資產最近兩年收入的穩定性作出說明
7、 2008年3月，在首發上市中首次嘗試采用（　　）方式，標志著我國證券發行中網下發行電子化的啟動。
A． 網上競價
B． 網下發行電子化
C． 網上定價
D． 網上資金申購
8、 上市公司須在證券交易所對上市申請文件審查同意后，且所配股票上市（　　）個工作日內刊登股份變動及上市公告書。
A． 前1
B． 后1
C． 前3
D． 后3
9、 上市公司股東大會通過本次發行議案之日起（　　）內應當公布股東大會決議。
A． 1日
B． 1個工作日
C． 2日
D． 2個工作日
10、 上市公司信息披露事務管理制度應當經公司（　　）審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案。
A． 股東大會
B． 監事會
C． 董事會
D． 總經理