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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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151、 公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。 (  )

152、 個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)模坏脫喂煞萦邢薰镜亩隆? (  )

153、 對于規(guī)模較大的集團公司,采用母子公司相互持股的手段,即通過子公司暗中購入母公司股份,達到自我控制,避免股權旁落。 (  )

154、 發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的,更換后的會計師或會計師事務所應對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告出具新的專業(yè)報告,更換后的律師或律師事務所應出具新的法律意見書和律師工作報告。 (  )

155、 美國證券交易委員會(SEC)及中國香港聯(lián)交所批準全方位宣傳之前,不能宣傳(尤其在美國)公司改組上市方面的實質性內容。 (  )

156、 企業(yè)債券得到國家發(fā)改委批準后,還需經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽,才可以進行具體的發(fā)行工作。 (  )

157、 自2008年7月1日起,對所有新受理首次公開發(fā)行申請,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的7個工作日內在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。 (  )

158、 發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者摘要的同時刊登發(fā)行公告,對發(fā)行方案進行詳細說明。(  )

159、 證券公司長期次級債務可以按一定比例計人凈資本,到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的,原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計人凈資本。 (  )

160、 可交換公司債券自發(fā)行結束之日起12個月后,方可交換為預備交換的股票。(  )

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