一、單項選擇題(本大題共60小題，每題O．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、 發行人首次公開發行股票報送申請文件，初次報送應提交（　　）。
A． 原件兩份，復印件兩份
B． 原件一份，復印件兩份
C． 原件一份，復印件一份
D． 原件一份，復印件三份
2、 集合票據是指（　　）具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A． 2個(含)以上、10個(含)以下
B． 2個(含)以上、20個(含)以下
C． 5個(含)以上、10個(含)以下
D． 5個(含)以上、20個(含)以下
3、 商務部收到外國投資者戰略投資申報的全部文件后應在（　　）日內作出原則批復，原則批復有效期為180日。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 40
4、 以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬向社會發行的股份應達公司股份總數的（　　）以上。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 30%
5、 在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（　　）。
A． 公司內部自有資金
B． 銀行貸款籌資
C． 股票籌資
D． 債券籌資
6、 因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起（　　）個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
7、 首次公開發行股票數量在（　　）股以上的，可以向戰略投資者配售。
A． 3億
B． 4億
C． 5億
D． 6億
8、 企業發行注冊短期融資券，（　　）委員認為企業沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協會不接受發行注冊。
A． 4名以上(含4名)
B． 4名以上(不含4名)
C． 2名以上(含2名)
D． 2名以上(不含2名)
9、 財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（　　）個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A． 35
B． 7
C． 10
D．
10、 發行公司債券，公司應在（　　）內首期發行。
A． 6個月
B． 12個月
C． 18個月
D． 24個月