一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題O．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交（　　）。
A． 原件兩份，復(fù)印件兩份
B． 原件一份，復(fù)印件兩份
C． 原件一份，復(fù)印件一份
D． 原件一份，復(fù)印件三份
2、 集合票據(jù)是指（　　）具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A． 2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下
B． 2個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下
C． 5個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下
D． 5個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下
3、 商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在（　　）日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為180日。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 40
4、 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（　　）以上。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 30%
5、 在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（　　）。
A． 公司內(nèi)部自有資金
B． 銀行貸款籌資
C． 股票籌資
D． 債券籌資
6、 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
7、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　　）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。
A． 3億
B． 4億
C． 5億
D． 6億
8、 企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券，（　　）委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊。
A． 4名以上(含4名)
B． 4名以上(不含4名)
C． 2名以上(含2名)
D． 2名以上(不含2名)
9、 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。
A． 35
B． 7
C． 10
D．
10、 發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（　　）內(nèi)首期發(fā)行。
A． 6個(gè)月
B． 12個(gè)月
C． 18個(gè)月
D． 24個(gè)月