三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各題對錯。正確的用A表示。錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
101、
專項復核僅針對特定期間的財務會計數據，原則上不涉及申報期間以外的事項。 （ ）
102、
在創業板上市發行的發行人應當主要經營一種業務。（ ）
103、
按時提交承諾函且無重大事項發生的，中國證監會安排發行；未能按時提交承諾函或有重大事項發生的，中國證監會暫緩安排發行。 （ ）
104、
一致行動是指投資者通過協議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠于20日，并不得超過60日。 （ ）
105、
各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市商業銀行可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。 （ ）
106、
股票定價前的路演推介，是首次公開發行股票公司的主承銷商為了合理地確定股票價格而與專業機構投資者進行的直接溝通。 （ ）
107、
中小非金融企業發行集合票據，應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具》注冊規則在中國銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊、多次發行。 （ ）
108、
境外募股公司除了需要一家國內的評估機構按國有資產管理部門的有關規定進行評估以外，一般還需要根據募股或上市地的法律或上市規則的要求，聘請一家在當地有評估資格的機構進行評估。（ ）
109、
根據《上市公司證券發行管理辦法》第十四條的規定，公開發行可轉換公司債券的公司，最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（ ）
110、
上市公司知悉實際控制人發生較大變化而未能將有關實際控制人的變化情況及時予以報告和公告的，中國證券業協會責令改正。（ ）
2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(5)
導讀:
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