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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(5)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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151、 股票的發行價格可以等于票面金額,也可以超過或低于票面金額。 ?。ā 。?

152、 與現行的信貸資產證券化的信托模式相比,專項資產管理計劃的基礎資產未能做到完全的風險隔離,當原始權益人進入破產程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時,收益計劃資產收益的分配可能會受到影響。 ( ?。?

153、受托機構應與信用評級機構就資產支持證券跟蹤評級的有關安排作出約定,并應于資產支持證券存續期內每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。 ( ?。?br />154、 可轉換公司債券相當于投資者持有1張與可轉債公司債券相同利率的普通債券,1張數量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權,1張美式賣權,同時向發行人無條件出售了1張美式賣權。 ( ?。?

155、 發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦資格的,應當終止保薦協議。 ( ?。?

156、 在主板首次公開發行股票時,為了降低運營成本,發行人可以與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間設立共同的市場部等相關部門?! 。ā 。?br />
157、 在地方政府債券的承銷中關于投標量的限定規定,單一標位最低投標限額為0.2億元,最高投標限額為30億元。 ( ?。?

158、 中國證監會、其他政府機關對本次發行所作的任何決定或意見,可以看做其對本發行人股票的價值或投資者收益的實質性判斷或保證。(  )

159、 外國投資者對境內上市公司實施并購重組時涉及國家安全的,還應當提供國家安全審查的相關文件及行政決定,并由財務顧問、法律顧問發表專業意見。( ?。?br />
160、 在保薦業務的協調中,申報項目時,保薦機構應只針對簽字保薦代表人申報的在審企業家數做出說明和承諾。( ?。?br />
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