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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(5)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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21、 首次公開發行股票招股意向書刊登后,發行人及其主承銷商可以向詢價對象進行推介和詢價,并通過互聯網等方式向(  )進行推介。
A. 公眾投資者
B. 機構投資者
C. 專業投資者
D. 以上均不對
22、 中國證監會對保薦機構資格的申請,應自受理之日起(  )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
A. 30
B. 45
C. 50
D. 60
23、關于公開發行企業債券的條件,錯誤的是(  )。
A. 股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元
B. 有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣5000萬元
C. 累計債券余額不超過公司凈資產的40%
D. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
24、 發行人按相關規定編制的上市公告書,在經(  )審核同意后公告。
A. 證監會
B. 證券交易所
C. 兩者都不是
D. 兩者都是
25、 執行分析程序,確定重要性水平以及分析審計風險,屬于審計的(  )。
A. 審計回顧階段
B. 計劃階段
C. 實施審計階段
D. 審計完成階段
26、 對于難以比較市場價格或競價受到限制的關聯交易,應通過(  )明確有關成本和利潤的標準。
A. 交易雙方約定
B. 合同
C. 市場公允
D. 市場獨立第三方
27、 上市公司配股的信息披露中,假設T日為股權登記日,(  )日至 T+5日,刊登配股提示性公告。
A. T-3
B. T-2
C. T+1
D. T+3
28、 并購重組委員會委員每屆任期2年,可以連任但連續任期最長不超過 (  )年。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
29、 外資股股票發行準備階段,在盡職調查初步完成的基礎上, (  )開始起草招股說明書草案。
A. 會計師
B. 主承銷商
C. 律師
D. 國際協調人
30、 以募集方式設立的公司在申請發行境內上市外資股時,發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的(  )。
A. 30%
B. 35%
C. 40%
D. 45%
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