一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題O．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 如無(wú)相反證據(jù)，持有投資者（　　）以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，為一致行動(dòng)人。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
2、 擬發(fā)行上市公司的（　　）應(yīng)做到獨(dú)立完整。
A． 資本
B． 資產(chǎn)
C． 凈資產(chǎn)
D． 固定資產(chǎn)
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券的（　　）是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A． 贖回
B． 回售
C． 股份轉(zhuǎn)換
D． 債券償還
4、 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、 發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷售比例（　?。?，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。
A． 超過(guò)總額的10%的
B． 占總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
C． 占總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
D． 占總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
6、 主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（　?。?。
A． 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B． 證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C． 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D． 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
7、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣（　?。┤f(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
A． 3000
B． 4000
C． 5000
D． 6000
8、 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售（　?。?。
A． 不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份
B． 不少于包銷數(shù)額15%的股份
C． 不超過(guò)包銷數(shù)額20%的股份
D． 不少于包銷數(shù)額20%的股份
9、 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上發(fā)行不得超過(guò)（　　）交易日。
A． 1個(gè)
B． 2個(gè)
C． 3個(gè)
D． 5個(gè)
10、 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（　　）。
A． 4名
B． 5名
C． 6名
D． 7名