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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(8)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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91、 國內可轉換公司債券的發行方式主要有(  )。
A. 全部網上定價發行
B. 網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
C. 部分向原社會公眾股股東優先配售,剩余部分網下向機構投資者配售
D. 部分向原社會公眾股股東優先配售,剩余部分采用網上定發行和網下向機構投資者配售相結合的方式
92、 根據《深圳證券交易所股票上市規則》的規定,自發行人股票上市之日起1年后,出現(  )情況之一的,經控股股東或實際控制人申請并經深圳證券交易所同意,可豁免遵守關于股票鎖定的承諾。
A. 轉讓雙方存在實際控制關系
B. 轉讓雙方均受同一控制人控制
C. 因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務困難,受讓人提出的挽救公司重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關部門批準,且受讓人承諾繼續遵守上述承諾
D. 深圳證券交易所規定的其他情況
93、 賬務清理是指對企業的各種(  )等基本財務情況進行全面核對和清理,以及對企業的各項內容資金往來進行全面核對和清理,以保證企業賬賬相符,賬證相符,促進企業掌握的全面、準確和真實。
A. 銀行賬戶
B. 會計核算科目
C. 各類庫存現金
D. 有價證券
94、律師出具法律意見書和律師工作報告所使用的語句,不得使用的措辭是(  )。
A. 完全符合規定
B. 基本符合規定
C. 全部合規
D. 除××外,基本符合條件
95、 在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人,其在上市公司中擁有的權益包括(  )。
A. 登記在其名下所持有的股份
B. 雖未登記在其名下,但該投資者可實際支配表決權的股份
C. 投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權益應當合并計算
D. 其他情形
96、 為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務枧構及其人員,違反《證券法》、行政法規和中國證監會的規定,由中國證監會依法采取(  )等監管措施。
A. 責令改正
B. 監管談話
C. 出具警示函
D. 記入波信檔案
97、 上市公司重大資產重組報告書中披露的資產評估信息如果涉及引用其他評估機構報告內容、特殊類別資產相關第三方專業鑒定等估值資料的,應對其相關(  )進行必要披露。
A. 專業機構
B. 業務資質
C. 簽字評估師或鑒定師
D. 估值情況及結果
98、 (  )應當在招股說明書上簽名、蓋章,保證招股說明書內容真實、準確、完整。
A. 發行人
B. 全體董事
C. 全體監事
D. 保薦機構
99、 創業板招股說明書在業務與技術上,應要求發行人增加披露發行人業務的(  )。
A. 獨特性
B. 盈利性
C. 創新性
D. 持續創新機制
100、 外國投資者并購境內企業應符合的基本要求包括(  )。
A. 遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則
B. 不得造成過度集中、排除或限制競爭
C. 不得導致國有資產流失
D. 應符合中國法律、行政法規和規章對涉及的產業、土地、環保等方面的政策要求
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