81、
承銷人作為金融機(jī)構(gòu),必須具備下列條件( )。
A.
注冊資本不低于1億元人民幣
B.
具有較強(qiáng)的債券分銷能力
C.
具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D.
最近一年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
82、
發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整,遵循( )原則。
A.
人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B.
人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C.
債務(wù)、收入與成本、費用相配比
D.
債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比
83、發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時,應(yīng)當(dāng)提交( )等文件。
A.
股票登記申請
B.
中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件
C.
承銷協(xié)議
D.
具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告
84、
保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向( )出具保薦意見。
A.
上市公司所在地工商管理機(jī)構(gòu)
B.
證券業(yè)協(xié)會
C.
中國證監(jiān)會
D.
證券交易所
85、
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。
A.
向社會公眾配售
B.
向戰(zhàn)略投資者配售
C.
向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D.
向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
86、
( )是本次發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物。
A.
預(yù)備用于交換的股票
B.
預(yù)備用于交換的股票所產(chǎn)生的孳息
C.
庫藏未預(yù)備用于交換的股票
D.
預(yù)備行使的股票期權(quán)
87、
發(fā)審委委員存在《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》第十三條規(guī)定的行為時,中國證監(jiān)會可以對發(fā)審委委員進(jìn)行( )的處理。
A.
談話提醒
B.
批評
C.
解聘
D.
市場禁入
88、
股份有限公司的經(jīng)理行使的職權(quán)包括( )。
A.
主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實施董事會決議
B.
組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
C.
擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
D.
制定公司的具體規(guī)章
89、
2010年10月中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》是新股發(fā)行體制改革的組成部分,這一階段改革的主要考慮是( )。
A.
在前期改革的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善詢價過程中報價和配售約束機(jī)制以促進(jìn)新股定價進(jìn)一步市場化
B.
增強(qiáng)定價信息透明度,強(qiáng)化對詢價機(jī)構(gòu)的約束和合理引導(dǎo)市場
C.
完善詢價和申購的報價約束機(jī)制,形成進(jìn)一步市場化的價格形成機(jī)制
D.
增加承銷與配售的靈活性,理順承銷機(jī)制,完善回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制并強(qiáng)化發(fā)行人、投資人等市場主體職責(zé)
90、
境內(nèi)上市外資股的投資主體有( )。
A.
外國的自然人、法人和其他組織
B.
中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.
定居在國外的中國公民
D.
擁有外匯的境內(nèi)居民