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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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111、 擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工,并在有關(guān)社會(huì)保障、工薪報(bào)酬、房改費(fèi)用聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保,或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。(  )

112、 持有上市公司60%的控股股東,擁有上市公司控制權(quán)。(  )

113、 采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),可以賣出被收購公司的股票。 (  )

114、 法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券的必備文件。(  )

115、 在輔導(dǎo)工作中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告,向中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 (  )

116、 在保薦機(jī)構(gòu)組織推介、詢價(jià)和配售工作時(shí),律師事務(wù)所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的詢價(jià)和配售過程,包括但不限于配售對(duì)象、配售方式是否符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定等進(jìn)行鑒證。(  )

117、 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但保薦數(shù)量不得超過3家。 (  )

118、 根據(jù)國務(wù)院于2003年5月27日發(fā)布的《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的相關(guān)規(guī)定,收購活動(dòng)涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。(  )

119、 因贈(zèng)與導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。(  )

120、招股說明書正式披露后,根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25%的,發(fā)行人應(yīng)召開董事會(huì),分析討論發(fā)行定價(jià)的合理性因素和風(fēng)險(xiǎn)性因素。(  )

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