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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(8)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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71、 非公開發(fā)行股票,發(fā)行價格應(  )。
A. 不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80%
B. 不高于定價基準Et前20個交易日公司股票均價的90%
C. 不低于定價基準E1前10個交易日公司均價的90%
D. 不低于定價基準Et前20個交易日公司股票均價的90%
72、可能對資產支持證券投資價值有實質性影響的重大事件包括(  )。
A. 資產支持證券第三方擔保人主體發(fā)生變更
B. 資產支持證券的信用評級發(fā)生變化
C. 發(fā)生或預期將發(fā)生受托機構不能按時兌付資產支持證券本息等影響投資者利益的事項
D. 受托機構和證券化服務機構發(fā)生影響資產支持證券投資價值的違法、違規(guī)或違約事件
73、 對發(fā)行人未來前景可能產生較大影響的訴訟或仲裁,發(fā)行人應披露(  )。
A. 基本案情
B. 訴訟或仲裁請求
C. 裁決結果
D. 案件對發(fā)行人的影響
74、 股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式包括(  )。
A. “全額預繳款、比例配售、余額即退”方式
B. “全額預繳款、比例配售、余額轉存”方式
C. 與儲蓄存款掛鉤方式
D. 上網競價方式
75、 公司合并可以分為(  )。
A. 新設合并
B. 吸收合并
C. 重組合并
D. 其他
76、 有(  )情形之一的,為擁有上市公司控制權。
A. 投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B. 投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
C. 投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任
D. 投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
77、在新股發(fā)行過程中,發(fā)行人作為信息披露第一負責人,必須始終恪守誠實守信的行為準則,其基本責任是為(  )等中間機構提供真實、完整的財務會計資料和其他資料。
A. 保薦機構
B. 會計師事務所
C. 律師事務所
D. 資產評估機構
78、 關于報告期內主要產品的原材料和能源及其供應情況發(fā)行人應披露(  )。
A. 主要原材料和能源的價格變動趨勢
B. 主要原材料和能源占成本的比重
C. 報告期內各期向前3名供應商合計的采購額占當期采購總額的百分比
D. 如向單個供應商的采購比例超過總額的30%或依賴于少數(shù)供應商的,應披露其名稱及采購比例
79、 發(fā)行人應在其股票上市前,將上市公告書文本置備于(  )。
A. 發(fā)行人住所
B. 擬上市的證券交易所住所
C. 有關證券經營機構住所
D. 有關證券經營機構營業(yè)網點
80、 在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內,主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關超額配售選擇權的行使情況(  )。
A. 因行使超額配售行的新股數(shù);如未行使,應當說明原因
B. 從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格
C. 發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D. 發(fā)行人本次籌資總金額
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