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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(8)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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121、 董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的,在改選出的董事就任前原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定,履行董事職務。 (  )

122、 發行人申請在創業板上市,公司股東人數應不少于300人。 (  )

123、 發審委委員以個人身份出席發審委會議,依法履行職責,獨立發表審核意見并行使表決權。( ?。?br />
124、 律師及其所在的律師事務所在履行職責時,應當按照行業公認的業務標準和道德規范,對企業出具文件內容的真實性、準確性和完整性進行審查和和驗證。( ?。?br />125、 國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。( ?。?br />
126、 中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海、深圳分公司于規定的債權登記日,對當期國債進行總債權登記和分賬戶債權托管。( ?。?br />
127、 投資者重復申購股票除第1次申購為有效申購外,其余申購由上海證券交易所系統自動剔除。 (  )

128、 審計業務約定書是注冊會計師與委托人共同簽訂的。 (  )

129、 申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的,應當將申請材料分別提交財政部和商務部。 (  )

130、 上市公司發行可轉換公司債券,必須全部向原股東優先配售,優先配售比例應當在發行公告中披露。 ( ?。?

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