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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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121、 董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。 (  )

122、 發(fā)行人申請在創(chuàng)業(yè)板上市,公司股東人數(shù)應(yīng)不少于300人。 (  )

123、 發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議,依法履行職責(zé),獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。(  )

124、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對企業(yè)出具文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審查和和驗證。(  )
125、 國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。(  )

126、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海、深圳分公司于規(guī)定的債權(quán)登記日,對當(dāng)期國債進(jìn)行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。(  )

127、 投資者重復(fù)申購股票除第1次申購為有效申購?fù)猓溆嗌曩徲缮虾WC券交易所系統(tǒng)自動剔除。 (  )

128、 審計業(yè)務(wù)約定書是注冊會計師與委托人共同簽訂的。 (  )

129、 申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。 (  )

130、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,必須全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。 (  )

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