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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》最后沖刺試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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141、 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券時(shí),若已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目提供的貸款和股本金在5億美元以上,可以免予提供兩家以上評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)。 (  )

142、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的有關(guān)要求,與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。 ( ?。?

143、 保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。 ( ?。?br />
144、 外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司,境內(nèi)公司或其股東應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)國(guó)際中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)。( ?。?br />
145、 投資者若想擁有上市公司控制權(quán),其可以實(shí)際支配的上市公司表決權(quán)至少要超過(guò)25%。 ( ?。?

146、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的意見(jiàn)中采用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的,仍然應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,審慎核查其采用的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容,但無(wú)須對(duì)利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)所形成的結(jié)論負(fù)責(zé)。 ( ?。?

147、 初步詢價(jià)報(bào)價(jià)期間,配售對(duì)象在初步詢價(jià)階段填寫(xiě)的多個(gè)“擬申購(gòu)價(jià)格”,如全部落在主承銷(xiāo)商確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限之下,該配售對(duì)象不得進(jìn)入累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段進(jìn)行新股申購(gòu)。(  )

148、 詢價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶和證券賬戶,只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。 ( ?。?

149、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,上市公司擬對(duì)交易對(duì)象、交易標(biāo)的、交易價(jià)格等作出變更,構(gòu)成對(duì)重組方案重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)表決通過(guò)后重新提交股東大會(huì)審議。(  )

150、 第1號(hào)準(zhǔn)則要求有關(guān)人員的簽名下方應(yīng)以印刷體形式注明其姓名。(  )

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