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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(3)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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91、 上市公司信息披露事務管理制度應當包括(  )。
A. 明確上市公司應當披露的信息,確定披露標準
B. 未公開信息的傳遞、審披露流程
C. 信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責
D. 對外發布信息的申請、審核、發布流程
92、 上市公司非公開發行證券申請文件包括(  )。
A. 本次非公開發行股票預案
B. 發行人最近3年的財務報告和審計報告
C. 最近1年的比較式財務報表
D. 會計師事務所關于前次募集資金使用情況專項報告
93、 財務顧問為收購公司提供的服務有(  )。
A. 尋找目標公司
B. 提出收購建議
C. 商議收購條款
D. 幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
94、 申請再融資的上市企業,除符合對一般情形下申請上市的企業的要求外,還應核查的內容包括(  )。
A. 募集資金投向不造成現實的和潛在的環境影響
B. 募集資金投向有利于改善環境質量
C. 募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產能力、工藝和產品,有利于產業結構調整
D. 募集資金投入的項目有相應的環保合格證書
95、在新股發行過程中,律師事務所應恪守律師職業道德和職業紀律,并應對其所出具的文件的(  )負責。
A. 真實性
B. 準確性
C. 充分性
D. 完整性
96、 在全部發行工作完成后15個工作日內,主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報(  )備案。
A. 中國證券業協會
B. 國家發改委
C. 中國證監會
D. 證券交易所
97、 公司債券出現(  )時,由證券交易所終止該債券上市。
A. 重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務,經查實后果嚴重的
B. 公司情況發生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用,在限期內未能消除的
C. 公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
D. 公司經營困難,被要求限制整改的
98、 上市公司就實際控制人發生變化的情況予以公布后,實際控制人仍未披露的,上市公司董事會應當向實際控制人和受其支配的股東查詢,并將查詢情況向(  )報告。
A. 中國證監會
B. 派出機構
C. 證券交易所
D. 證券業協會
99、 可轉換公司債券實質上是一種由(  )構成的復合融資工具。
A. 普通債權
B. 普通股票
C. 對公司股票的看跌期權
D. 對公司股票的看漲期權
100、 外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議的主要職責是(  )。
A. 在商務部的領導下,會同開展并購安全審查
B. 研究、協調外國投資者并購境內企業安全審查工作中的重大問題
C. 對需要進行安全審查的外國投資者并購境內企業交易進行安全審查并作出決定
D. 分析外國投資者并購境內企業對國家安全的影響
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