二、多項選擇題
1.ABD
【解析】本題考查證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括證券公司
的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
2.ABCD
【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條
件有：(1)在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);(2)依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活
動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀
況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力;(4)具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以
及健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國
債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》第六章規(guī)定的各項義務(wù)。
3.ABCD
【解析】本題考查證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券
交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會
報送年度報告。
4.ABCD
【解析】本題考查保薦制度——監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定。
5.ABD
【解析】本題考查公司章程修改的情形。
6.BD
【解析】本題考查提議召開臨時股東大會的相關(guān)規(guī)定。選項A應(yīng)改為：董事人數(shù)不足法律
規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;選項C應(yīng)改為單獨或者合計持有公司10%以
上股份的股東請求時。
7.AC
【解析】本題考查股東大會的運作和議事規(guī)則一股東大會的主持。選項B應(yīng)改為：副董事
長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持。
選項D應(yīng)改為：監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司l0%以上
股份的股東可以自行召集和主持。
8.ABCD
【解析】我國目前實踐中，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取
4種方式處置：以土地使用權(quán)作價入股;繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán);繳納土地租金;授權(quán)經(jīng)營。
9.ABC
【解析】審計風(fēng)險由固有風(fēng)險、控制風(fēng)險和檢查風(fēng)險組成。
10.AB
【解析】本題考查可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估的情形。
11.ABD
【解析】選項C應(yīng)該是優(yōu)先股籌資的成本比債券高，這是由于其股息不能抵沖稅前利潤。
本題考查優(yōu)先股籌資特點。
12.CD
【解析】公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括折舊和未分配利潤(也
即留存收益)兩部分。
13.AC
【解析】本題考查盈利預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則。’
14.ABCD
【解析】本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票對董事、監(jiān)事和高級管理人員的
要求。
15.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人的義務(wù)。
16.BC
【解析】滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上
海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30;下午1：00
～3：00。
17.ABD
【解析】本題考查深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所的不同點。
18.AC
【解析】本題考查超額配售選擇權(quán)披露的相關(guān)知識。
19.ABCD
【解析】發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括股票
上市日期、詢價推介時間、定價公告刊登日期、申購日期和繳款日期。
20.ABCD
【解析】本題考查上市公司信息披露事務(wù)管理制度的相關(guān)內(nèi)容。
21.BCD
【解析】本題考查募集資金運用中的相關(guān)規(guī)定。
22.ABD
【解析】本題考查向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合的條件。
23.BCD
【解析】本題考查內(nèi)核的相關(guān)知識。
24.BD
【解析】本題考查關(guān)于配股發(fā)行方式的相關(guān)知識。
25.ABD
【解析】本題考查上市公司不得公開發(fā)行證券的情形。
26.CD
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征。
27.BD
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券的期限。
28.ABC
【解析】本題考查證券交易所暫停可轉(zhuǎn)換公司債券上市的情形。
29.ABD
【解析】本題考查企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項C應(yīng)該是財務(wù)公
司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的
盈利預(yù)期。
30.ACD
【解析】選項B應(yīng)該是企業(yè)應(yīng)在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行。本題考查企業(yè)發(fā)行短期
融資券的相關(guān)知識。
31.ACD
【解析】本題考查證券交易所終止債券上市的情形。
32.ABC
【解析】本題考查H股上市公司的公司治理要求。選項D應(yīng)該是審核委員會成員需有至
少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。
33.ABCD
【解析】本題考查上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件。
34.BCD
【解析】在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)中國內(nèi)地及香港地區(qū)、百慕大或開
曼群島法律正式注冊成立。
35.ABCD
【解析】本題考查公司收購的形式。
36.ABCD
【解析】本題考查重組實施后的持續(xù)督導(dǎo)。
37.ACD
【解析】本題考查受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件。
38.ABCD
【解析】本題考查收購方式。
39.ABD
【解析】本題考查股東大會決議的相關(guān)事項。
40.ABD
【解析】本題考查外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求。
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