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2013年證券從業《發行與承銷》高分沖刺試卷(5)

來源:233網校 2013年10月17日
導讀:
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一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、公司最近(  )年未有分紅派息,董事會對于不分配的理由未作出合理解釋,擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。
A.3
B.2
C.4
D.1

2、 初步詢價后定價發行的,當網下有效申購總量大于網下配售數量時,應當對(  )進行同比例配售。
A.網下有效申購總量
B.網下配售數量
C.全部有效申購
D.申購總量

3、 境內上市外資股公司增資發行B股,應當符合的條件為(  )。
A.公司近2年內無重大違法行為
B.公司近2年連續盈利,并可向股東支付股利
C.公司前一次發行B股的招股說明書公布日至本次增資發行B股的招股說明書公布日,其間隔時間應不少于12個月
D.公司近2年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏

4、 已設立的股份有限公司增加資本,申請發行境內上市外資股時,應符合的條件為(  )。
A.公司凈資產總值不低于1億元人民幣
B.公司最近2年連續盈利
C.公司前一次發行的股份已經募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好
D.公司最近2年沒有重大違法行為

5、 戰略投資者持有的配售部分股票的時間不少于(  )。
A.12個月
B.24個月
C.3個月
D.6個月

6、 證券公司申請取得股票承銷商的資格,在凈資產方面應該滿足的條件是凈資產不得少于人民幣(  )萬元。
A.5000
B.1000
C.3000
D.10000

7、 以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股,發起人出資總額應(  )。
A.不少于1億人民幣
B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣
D.不少于2.5億人民幣

8、 保薦人應當自持續督導工作結束后(  )個工作日內向(  )報送“保薦總結報告書”。
A.15;中國證監會
B.10;證券交易所
C.15;中國證監會和證券交易所
D.10;中國證監會和證券交易所

9、 債權人會議同意債務人的和解協議的,需要出席的債權人的過半數同意,這些債權人所代表的債權應占無擔保債權總數的(  )以上。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.3/4

10、 企業債券到期前(  ),發行人應按規定在中國證監會指定的信息披露報刊上公告債券兌付等有關事宜,債券到期前(  )終止上市交易。
A.1周;1周
B.1周;半個月
C.半個月;1周
D.半個月;6個月

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