一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。
A．T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B．T日，受漲跌幅限制
C．T+1日，受漲跌幅限制
D．T日，不設(shè)漲跌幅限制
2．發(fā)行公告是( )對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。
A．發(fā)行人
B．包銷商
C．承銷商
D．交易所
3．提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)( )簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
A．2名以上經(jīng)辦律師
B．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
C．3名以上經(jīng)辦律師
D．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
4．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
5．根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為( )。
A．國家法人股
B．國有股
C．國有法人股
D．國家股
6．上市公司增發(fā)新股過程中，發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的( )將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。
A．前2～5個(gè)工作日
B．次日
C．當(dāng)日
D．前1日
7．如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在( )年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25％或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
B．發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件( )份、復(fù)印件( )份。
A．1，5
B．1，3
C．1，6
D．1，2
9．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
A．4％
B．5％
C．8％
D．10％
10．戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A．12
B．24
C．3
D．6