31．首次公開發行股票，并申請在經國務院批準設立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應按( )中的有關要求編制上市公告書。
A．《公司法》、《證券法》
B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》
C．核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規則》
D．《股票上市公告書內容與格式指引》
32．發行可轉換公司債券的上市公司涉及下列( )事項時，證券交易所可以根據實際情況，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜。
A．行使可轉換公司債券回售權
B．公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案
C．行使可轉換公司債券贖回權
D．交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息
33．股份有限公司的發起人在出資時可以用( )作價出資。
A．貨幣
B．土地使用權
C．知識產權
D．勞務、信用
34：認股書應當載明的事項有( )．
A．發起人認購的股份數
B．每股的票面金額和發行價格，無記名股票的發行總數
C．募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以
撤回所認股份的說明
D．認股人的權利、義務
35．向原股東配售股份應當符合( )。
A．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C．采用《證券法》規定的代銷方式發行
D．擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20％
36．關于上市公司發行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是( )。
A．《招股說明書》是缺少發行價格和數量的《招股意向書》
B．《招股意向書》是缺少發行價格和數量的《招股說明書》
C．《招股說明書》更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況
D．《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
37．上市公司募集資金的數額和使用應當符合( )。
A．募集資金數額不少于項目需要量
B．募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律
和行政法規的規定
C．投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影
響公司生產經營的獨立性
D．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定
的專項賬戶
38．向不特定對象公開募集股份，應當符合( )．
A．最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6％
B．除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形
C．發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
39．目前我國國債主要分為記賬式和憑證式，憑證式國債主要通過( )面向公眾投資者發行。
A．證券公司
B．商業銀行
C．全國銀行間債券市場
D．中國郵政儲蓄銀行
40．以下有關首次公開發行股票詢價與定價的表述中，正確的有( )。
A．與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象，不得參與本次發行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發行
B．主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發行
C．與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象，不得參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行
D．主承銷商的證券白營賬戶不得參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行

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