二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．下列各項屬于早期資本結(jié)構(gòu)理論中凈收入理論的假定的有( )。
A．當(dāng)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)變化時，企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，即企業(yè)的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化
B．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低
C．由于降低融資總成本會增加企業(yè)的市場價值，所以，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場價值會趨于提高
D．不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
2．證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。
A．中國證監(jiān)會
B．公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證券登記結(jié)算公司
3．上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。
A．發(fā)行公告
B．招股意向書
C．路演公告
D．上市公告
4．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財務(wù)顧問的職責(zé)有( )。
A．盡職調(diào)查
B．持續(xù)督導(dǎo)
C．信息披露
D．監(jiān)督管理
5．上市公司發(fā)行新股，需要履行的程序包括( )。
A．上市公司所屬證監(jiān)局的批準(zhǔn)
B．保薦人保薦C．股東大會批準(zhǔn)
D．董事會批準(zhǔn)
6．資產(chǎn)評估的基本方法有( )。
A．收益現(xiàn)值法
B．重置成本法
C．現(xiàn)行市價法
D．清算價格法
7．上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
A．董事
B．核心技術(shù)人員
C．監(jiān)事
D．高級管理人員
8．并購重組審核委員會的主要職責(zé)是( )。
A．審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件
B．審核證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書
C．鼓勵股票升值
D．打壓股市泡沫
9．在股份有限公司中( )不得兼任監(jiān)事。
A．工會干部
B．董事
C．經(jīng)理
D．財務(wù)經(jīng)理
10．發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括( )．
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在2年以上
C．發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
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