一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共60分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__________個(gè)工作日內(nèi)向__________報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。（　）
A．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．10；證券交易所
C．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
D．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
2、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售（　）。
A．不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份
B．不少于包銷數(shù)額15%的股份
C．不超過(guò)包銷數(shù)額20%的股份
D．不少于包銷數(shù)額20%的股份
3、2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（　　）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A． 2006年12月
B． 2006年11月
C． 2006年10月
D． 2006年9月
4、 公司收購(gòu)中對(duì)于融資方式的確定，要在權(quán)衡資金成本和（　　）的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況，采取一個(gè)或者數(shù)個(gè)融資方式。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C． 整合風(fēng)險(xiǎn)
D． 營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
5、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（　　）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為(　　)。
A．不得少于30日，并且不得超過(guò)90天
B．不得少于15日，并且不得超過(guò)30天
C．不得少于15日，并且不得超過(guò)60天
D．不得少于30 日，并且不得超過(guò)60天

7、對(duì)于持有者而言，由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的（　　）。
A．歐式買權(quán)
B．美式買權(quán)
C．美式賣權(quán)
D．歐式賣權(quán)
8、 財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（　　）的，發(fā)行人應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說(shuō)明。
A． 帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見
B． 有保留審計(jì)意見
C． 帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見
D． 帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見
9、 股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循(　　)。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變?cè)瓌t
D．資本實(shí)存原則

10、 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)（　　），保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A． 5%
B． 6%
C． 7%
D． 8%