31、發行人報送發行新股申請文件，初次報送（ ）份。
A．
一
B．
二
C．
三
D．
五
32、發行人向中國證監會報送首次公開發行股票申請文件，初次報送的材料份數是：原件( )份，復印件( )份。
A．1．5
B．1．3
C．1．6
D．1．2
33、設立股份有限公司，應當至少有（ ）個發起人，其中，必須有過半數的發起人在中國境內有住所。
A．2
B．5
C．8
D．10
34、
發行人和主承銷商必須在( )前將確定的發行價格進行公告。
A．股票配售
B．資金入賬
C．資金解凍
D．網上發行
35、資產流動性風險屬于（ ）。
A．市場風險
B．業務經營風險
C．財務風險
D．管理風險
36、尋求在香港創業板上市的證券，任何每一類別的股本證券，其已發行的證券中至少有“指定最低百分比”于上市時及其后任何時間均須由（ ）持有。
A．
機構投資者
B．
特定投資者
C．
公眾人士
D．
發行人
37、
在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發行股票籌資具有的優點是( )。
A．籌資速度快
B．保密性好
C．籌資成本
D．風險小
38、
國外投資銀行業的發展歷史中，取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行兩個領域的重合的是( )。
A．《證券法》
B．《格拉斯?斯蒂格爾法》
C．《金融服務現代化法案》
D．《麥克法頓法》
39、股東大會就選舉董事．監事進行表決時，根據公司章程的規定或者股東大會的決議，可以實行（ ）投票制
A．
單一
B．
累計
C．
現場
D．
網絡
40、
地方政府債券的投標標位變動幅度為( )。
A．
01%
B．
02%
C．
03%
D．
05%
2013年3月證券從業《證券發行與承銷》模擬試題(4)
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