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2013年3月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2013年1月15日
導(dǎo)讀:
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151、發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。 (  )

152、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。 (  )

153、招股說明書及其摘要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后按規(guī)定披露。

154、發(fā)行人公開發(fā)行股票的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明情況,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后相應(yīng)修改招股說明書。( )

155、 在計(jì)算相應(yīng)指標(biāo)時(shí),應(yīng)當(dāng)以最后一次交易時(shí)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度上市公司經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額、期末凈資產(chǎn)額、當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入作為分母。(  )

156、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時(shí)發(fā)表的意見及時(shí)告知發(fā)行人,同時(shí)在保薦工作底稿中保存,并可依照規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所報(bào)告。(  )

157、 在《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》提出第二階段的改革措施包括主承銷商應(yīng)當(dāng)建立透明的推薦決策機(jī)制。(  )

158、回?fù)軝C(jī)制是指通過向一般投資者和機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)并確定價(jià)格,對(duì)一般法人投資者上網(wǎng)發(fā)行。

159、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司發(fā)行新股的核準(zhǔn)程序包括受理文件、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行以及復(fù)議等。( )

160、上市公司向原股東配售股份的,控股股東不得在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )

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