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2013年證券從業《發行與承銷》高分沖刺試卷(5)

來源:233網校 2013年10月17日
導讀:
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81、 上市公司出現下列情形之一的,證券交易所暫停其可轉換公司債券上市( ?。?。
A.公司有重大違法行為
B.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C.公司最近2年連續虧損
D.未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

82、 下列關于證券公司債券說法正確的有(  )。
A.證券公司債券發行必須報經中國證監會批復
B.未經證監會批復的不準擅自發行或變相發行
C.證券公司金融債券可以定向發行
D.定向發行的也可以公開發行
83、 反收購管理層防衛策略有( ?。?。
A.毒丸策略
B.金降落傘策略
C.銀降落傘策略
D.積極向其股東宣傳反收購的思想

84、 外資股份發行時,主承銷商和全球協調人在擬定發行上市方案時,通常應明確( ?。?。
A.發行方式
B.國際配售與公開募集的比例
C.擬進行國際分銷的地區
D.上市地點

85、 公司債券的種類有(  )。
A.記名公司債券和不記名公司債券
B.可轉換公司債券和非轉換公司債券
C.保值公司債券和非保值公司債券
D.無擔保公司債券和有擔保公司債券

86、 董事的勤勉義務包括( ?。?。
A.公平對待所有股東
B.向監事提供有關情況和資料
C.謹慎、認真
D.定期報告并簽署書面意見

87、 股份有限公司發起人應當承擔的法定責任有( ?。?。
A.發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起兩年內不得轉讓
B.公司不能成立時,對認股人已繳納的股款,負返還本息的連帶責任
C.公司不能成立時,對設立行為所產生的債務和費用負連帶責任
D.在公司設立過程中,因發起人的過失致使公司利益受到損害的,應對公司承擔賠償責任

88、 股東的義務包括有( ?。?。
A.遵守法律、行政法規和公司章程
B.除法律、法規規定的情形外,不得退股
C.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,逃避債務,嚴重損害公司債權人利益的,應當對公司債務承擔連帶責任
D.不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益;公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任

89、 關于發行可轉換公司債券凈資產要求,下列說法錯誤的是(  )。
A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣5000萬元
C.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

90、 上市公司作出發行新股的決定,應當按照下列哪些要求披露有關信息?(  )
A.本次發行議案經董事會表決通過后,應當在2個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.本次發行議案經董事會表決通過后,應當在3個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知,股東大會通過本次發行議案后,公司應當在3個工作日內公布股東大會決議,公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣
C.股東大會通過本次發行議案后,公司應當在2個工作日內公布股東大會決議,公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣
D.對于與本次發行有關的關聯交易,公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭

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