一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產不低于人民幣（　　）。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．3000萬元
D．6000萬元

2、 保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過（　　），或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。
A．5%
B．7%
C．8%
D．10%

3、 股票上網競價發行，當有效申購量等于或小于發行量時，（　　）。
A．應重新申購
B．發行底價就是最終的發行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

4、 獨立財務顧問應當對實施重大資產重組的上市公司進行持續督導，期限自中國證監會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于（　　）。
A．1個會計年度
B．2個會計年度
C．3個會計年度
D．5個會計年度

5、 國家開發銀行和（　　）在銀行間市場發行了首批資產支持證券。
A．中國銀行
B．中國農業銀行
C．中國建設銀行
D．中國工商銀行

6、 上市公司申請發行新股，要求最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均（　　）。
A．稅前利潤的50%
B．稅前利潤的20%
C．可分配利潤的50%
D．可分配利潤的30%

7、 通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（　　）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．5
D．4

8、 2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統采用（　　）方式公開發行股票。
A．上網競價
B．發行認購證
C．上網定價
D．上網資金申購

9、 發行人（　　），應說明其與公司未來發展戰略的關系。
A．重大會計政策或會計估計將要進行變更的
B．存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的
C．未來資本性支出計劃跨行業投資的
D．存在重大期后事項的

10、 通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，在（　　），由中國結算上海分公司將申購資金凍結。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日