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2013年證券從業《發行與承銷》全真預測試卷(1)

來源:233網校 2013年10月21日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 進入測試模式
91、 公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取(  )方式處置。
A.以土地使用權作價入股
B.繳納土地出讓金,取得土地使用權
C.繳納土地租金
D.授權經營

92、 應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有(  )。
A.公司在1年內擔保金額超過公司最近l期經審計總資產20%的
B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30%的
C.股權激勵計劃
D.法律、行政法規或公司章程規定的,以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

93、 保薦期間分為(  )。
A.持續推薦階段
B.盡職調查階段
C.持續督導階段
D.盡職推薦階段

94、 企業(或公司)申請發行債券,須向國家發改委報送(  )等文件。
A.信用評級報告
B.發行企業債券可行性研究報告
C.發行人最近3年的財務報告和審計報告(連審)
D.擔保人最近3年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如有)

95、 除外部籌資外,公司籌資的另一大來源是其內部的現金流量,它主要包括(  )。
A.資本公積
B.實收資本
C.折舊
D.未分配利潤

96、 首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺及中國證券登記結算有限責任公司登記結算平臺完成首次公開發行股票的(  )。
A.初步詢價
B.累計投標詢價
C.資金代收付
D.股份初始登記

97、 國際推介的主要內容大致包括(  )。
A.傳播有關的聲像及文字資料
B.散發或送達配售信息備忘錄和招股文件
C.向機構投資者發送預訂邀請文件,并詢查定價區間
D.發行人及相關專業機構的宣講推介

98、 不得擔任獨立董事的人員是(  )。
A.在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系
B.直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
C.在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D.為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員

99、 承銷團申請人應當具備的基本條件有(  )。
A.在中國境內依法成立的金融機構
B.依法開展經營活動,近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好
C.財務穩健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準,具有較強的風險控制能力
D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

100、 上市公司公開發行新股的推薦核準,包括(  )。
A.由保薦機構進行的內核、出具發行保薦書
B.保薦機構對承銷商備案材料的合規性審核
C.發行審核委員會審核、核準發行
D.由中國證監會進行的受理文件、初審

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