一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣（　　）萬元;或者最近3個會汁年度營業收入累計超過
人民幣（　　）億元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3

2、 根據《重組管理辦法》規定，（　　）依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。
A．中國證券業協會
B．股東大會
C．監事會
D．中國證監會

3、 詢價增發、比例配售過程中，（　　）日，主承銷商刊登《發行結果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3

4、 通常情況下，（　　），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低
B．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低
C．贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高
D．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

5、 上市公司發行新股的持續督導的期間自（　　）起計算。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發審會后
D．提交發行申請文件后

6、 發行人應披露交易金額在（　　）或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A．1000萬元以上
B．300萬元以上
C．200萬元以上
D．500萬元以上

7、 上市公司及其控股股東或實際控制人最近（　　）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年

8、 詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足（　　）家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
A．10
B．20
C．50
D．100

9、 （　　）是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。
A．可轉換公司債券的贖回
B．可轉換公司債券的回售
C．可轉換公司債券的股份轉換
D．可轉換公司債券的債券償還

10、 發審委審核上市公司非公開發行股票申請，適用（　　）。表決投票時同意票數達到（　　）票為通過。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7