31、 深交所規定申購單位為（　　）股或（　　）股的倍數。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000

32、 目前交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣（　　）元。
A．5000萬
B．1億
C．3億
D．5億

33、 金融債券發行結束后（　　）個工作日內，發行人應當向（　　）書面報告金融債券發行情況。
A．4；中國人民銀行
B．10；中國人民銀行
C．4；財政部
D．10；財政部

34、 若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過（　　）的情況，發行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
A．100人
B．200人
C．300人
D．500人

35、 內地企業在中國香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（　　）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%

36、 認股權證的存續期間（　　）。
A．超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
B．不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月．
C．不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
D．超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于2年

37、 在直接或間接持有上市公司已發行股份（　　）以上的股東單位或者在上市公司前（　　）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A．10%，5
B．10%，10
C．5%，10
D．5%，5

38、 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定 發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從（　　）選起，直到達到需要發行的數額為止。
A．高價或高利率
B．低價或低利率
C．高價或低利率
D．低價或高利率

39、自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的（　　）個工作日內在網上公開招股說明書(申報稿)。
A．3
B．5
C．7
D．10

40、 關聯交易的價格原則上應不偏離(　　)的價格或收費的標準。
A．市場獨立第三方
B．原先收取
C．由中國證監會核準
D．由母公司核準

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