一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（　　）。
A．3%
B．6%
C．5%
D．7%

2、向不特定對象公開募集股份，發行價格應不低于（　　）。
A．不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

3、投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的（　　）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少（　　），應當按規定進行報告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%

4、下列關于債券交易流通期間信息披露的說法 錯誤的是(。)。
A．發行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告
B．發行人發生主體變更或經營、財務狀況出現重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告
C．中央結算公司在每季結束后的l0個工作日內，向中國人民行提交該季度公司債券托管結算情況的書面報告
D．公司債券發行人未按要求履行信息披露等相關義務的，由同業中心和中央結算公司通過中國貨幣網和中國債券信息網向市場投資者公告

5、在直接或間接持有上市公司已發行股份（　　）以上的股東單位或者在上市公司前（　　）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，57
D．5%，5

6、董事會秘書空缺期間（　　），董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A．超過1個月之后
B．超過3個月之后
C．超過半年之后
D．超過1年之后

7、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于（　　）成為發行公司的股東。
A．轉股的當日
B．轉股完成后的次日
C．轉股完成后的2日內
D．轉股完成后的3日內

8、（　　）是公司最穩妥、最有保障的資金來源。
A．公司內部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資

9、（　　）是指信息披露義務人所公開的情況不得 有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A．真實性原則
B．完整性原則
C．準確性原則
D．及時性原則

10、經中國銀監會認可，商業銀行發行的普通的、 無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（　　）年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣（　　）。
A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%

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