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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(2)

來源:233網校 2013年11月22日
導讀:
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111、 上市公司要建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。(  )
A.正確
B.錯誤


112、 獨立董事的連任時間不得超過10年。(  )

113、 在創業板中,發行人公開發行股票前已發行的股份,自發行人股票上市之日起3個月內不得轉讓。(  )
114、 在首次公開發行股票招股說明書中,本次募集資金擬用于重大資產購買的,則應當披露發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告和假設發行當年1月1日完成購買的盈利預測報告。(  )

115、1994年我國政策性銀行成立后,金融債券的發行主體從商業銀行轉向政策性銀行,首次發行人為中國進出口銀行。(  )
116、
分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的,應當分別上市交易。(  )
A.正確
B.錯誤

117、 新股發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書概要(或招股意向書)同日同報刊登,并在擬上市證券交易所指定網站同天發布。(  )

118、 談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清,提供的材料不完整,在限期內又未能進行充分補充的,中國證監會可以對其進行公開批評。(  )

119、 審計報告日期應早于被審計單位管理部門確認和簽署會計報表的日期。(  )
A.正確
B.錯誤

120、 如果協議收購人成立未滿3年,則財務顧問應當提供其控股股東或實際控股人最近1年的誠信記錄。(  )

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