141、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的公司，發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達25%以上。（ ）
142、
發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保。（ ）
143、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應符合的條件之一是公司近3年內沒有重大違法行為。（ ）
144、B股的發行、上市、交易等行為，都要受到海外法律的約束。（ ）
145、擔任董事和獨立董事應當符合的基本條件：境內上市公司聘任的獨立董事，要求至少有會計專業人士和法律專業人士各一人。（ ）
146、申請首次公開發行股票的公司報送的申請文件應包括公開披露的文件和一切相關材料。（ ）
147、
國債的投資主體可以是個人、企業、金融機構，但是政府機構不可以作為國債的投資者。（ ）
148、
協議收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。（ ）
A．正確
B．錯誤
149、
中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審。在初審過程中，中國證監會將就發行人的投資項目是否符合國家產業政策征求財政部的意見。（ ）
150、律師及所在事務所在履行職責時可以根據行業公認標準和道德規范出具文件的驗證。（ ）
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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(2)
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