31、 對發行公司盈利預測的規定是：凡年度報告的利潤實現數未達到盈利預測的（　　），上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

32、 定價增發、搖號抽簽操作過程中，（　　）日， 網上未獲售股票的資金解凍，網下發行申購資金驗資。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

33、 在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為（　　）。
A．一致行動人
B．股份持有人
C．中介機構參與人員
D．股份控制人

34、 發行人應當遵循（　　）原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。
A．準確性
B．重要性
C．完整性
D．及時性

35、 上市公司出售的資產為非股權資產的，其資產凈額以（　　）為準。
A．相關資產與負債賬面值的差額
B．相關資產與負債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者
C．成交金額
D．相關資產與負債的賬面值差額和成交金額二者中的較低者

36、 根據《證券法》的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合（　　）。
A．公司股本總額不少于人民幣1000萬元
B．公開發行的股份達公司股份總數的20%以上
C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
D．公司在最近兩年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

37、 根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由（　　）負責。
A．國務院國有資產監督管理委員會
B．兩務部
C．財政部
D．中國人民銀行

38、 提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經（　　）簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
A．2名以上經辦律師
B．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人
C．3名以上經辦律師
D．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人
39、 外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的（　　），但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。
A．20%
B．10%
C．30%
D．70%

40、發行人運行不足3年的，應披露（　　）。
A．最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B．最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C．最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
D．最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

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