21、 非公開發行股票，如發行對象均屬于（　　）的，則可以由上市公司自行銷售。
A．原前10名股東
B．原前15名股東
C．原前20名股東
D．原前50名股東

22、上市公司非公開發行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定對象發行新股
B．上市公司向特定對象發行新股
C．向原股東配售股份
D．向不特定對象公開募集股份

23、 （　　）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。
A．尋找目標公司
B．預警服務
C．提出收購建議
D．商議收購條款

24、 上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上

25、 發行輔導是由具有（　　）資格的證券公司擔任輔導機構，對擬發行股票的股份有限公司進行規范化培訓、輔導與監督。
A．承銷商
B．主承銷商
C．主副承銷商
D．副承銷商

26、 發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期 支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（　　）個工作日報中國人民銀行備案。
A．3
B．5
C．10
D．20

27、發行人申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾（　　）。
A．自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份
B．自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人收購該部分股份
C．自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人收購該部分股份
D．自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已真接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份

28、 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的（　　）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少（　　），應當按規定進行報告和公告。.
A．3%，5%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，3%

29、 發行人應披露交易金額在（　　）或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A．100萬元以上
B．200萬元以上
C．300萬元以上
D．500萬元以上

30、 招股說明書的有效期為（　　）個月，自（　　）起計算。
A．6，中國證監會核準發行申請前招股說明書第一次簽署次日
B．6，中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日
C．12，中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日
D．12，中國證監會核準發行申請前招股說明書第一次簽署次日

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