71、 如果同時(shí)出現(xiàn)以下（　　）的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。
A．最近l期經(jīng)審計(jì)的損益表中凈利潤為負(fù)
B．最近6個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
C．最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)
D．最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利

72、 通常情況下，（　　），回售的期權(quán)價(jià)值就越大。
A．回售期限越長
B．回售期限越短
C．轉(zhuǎn)換比率越高
D．回售價(jià)格越高

73、 下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書
B．初步詢價(jià)期間，詢價(jià)對象可根據(jù)市場變化隨時(shí)調(diào)整報(bào)價(jià)
C．在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢價(jià)對象管理的每個(gè)配售對象可以多次申報(bào)
D．一個(gè)配售對象可通過多家結(jié)算銀行辦理申購資金的劃入

74、 股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正

75、 提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（　　）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
A．勤勉盡責(zé)
B．公開、公平、公正
C．誠實(shí)信用
D．公開透明

76、 關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B．高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C．不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
D．最近l2個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降30%以上的情形

77、 為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
A．擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B．以保證方式提供擔(dān)保的，為個(gè)別責(zé)任保證
C．設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采取保全措施
D．擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額

78、 發(fā)行人（　　）在近3年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A．董事
B．監(jiān)事
C．高級管理人員
D．核心技術(shù)人員

79、 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（　　）事項(xiàng)。
A．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方
B．交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間
C．定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)
D．決議的失效期

80、 下列說法正確的是（　　）。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%
B．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，
其最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券3年的利息

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題