31、 意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是（　　）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務現代化法案》
D．《格拉斯．斯蒂格爾法》

32、 贖回條款相當于債券持有人在購買阿轉換公司債券時（　　）。
A．無條件出售給發行人的1張美式賣權
B．無條件向發行人購買的1張美式買權
C．無條件出售給發行人的1張美式買權
D．無條件向發行人購買的1張美式賣權

33、 內地企業在中國香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的（　　）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%

34、 最近（　　）受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6個月
B．12個月
C．24個月
D．36個月
35、 中小企業板塊是在（　　）主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。
A．深圳證券交易所
B．上海證券交易所
C．深圳和上海證券交易所
D．期貨交易所

36、 公開增發的特別規定除金融類企業外，最近（　　）不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形。
A．1期末
B．2期末
C．3期末
D．4期末

37、 （　　）是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股說明書
B．股票發行公告
C．招股說明書摘要
D．首次公開發行股票的申請報告

38、 國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率(國有股股本÷發行前國有凈資產)不得低于（　　）。．
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%

39、 在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（　　）個工作日內作出是否受理的決定。
A．10
B．14
C．5
D．7

40、 發行人（　　），應說明其與公司未來發展戰略的關系。
A．重大會計政策或會計估計將要進行變更的
B．存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的
C．未來資本性支出計劃跨行業投資的
D．存在重大期后事項的

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