一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、某證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
A．1000萬(wàn)元
B．2000萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元
D．1億元


2、投資者在規(guī)定的申購(gòu)期限內(nèi)，將全額申購(gòu)款存入主承銷(xiāo)商在收款銀行設(shè)立的賬戶(hù)，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（　　）的發(fā)行方式。
A．認(rèn)購(gòu)證
B．儲(chǔ)蓄存單
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)


3、國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行清產(chǎn)核資的最終目的是（　　）。
A．賬務(wù)清理
B．財(cái)產(chǎn)清查
C．確定資產(chǎn)損益
D．反映企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值


4、短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)為（　　）。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)


5、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)（　　）。
A．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出
B．由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出
C．由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出
D．由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作出


6、盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（　　）的原則作出的。
A．誠(chéng)實(shí)信用
B．責(zé)任明確
C．透明
D．審慎


7、公募增發(fā)是指上市公司以向（　　）方式增資發(fā)行股份的行為。
A．社會(huì)公開(kāi)募集
B．向老股東發(fā)行
C．公眾配售
D．老股東配售


8、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是（　　）。
A．2人以上
B．1人以上50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，沒(méi)有上限


9、在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（　　）。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．雷曼兄弟
D．花旗銀行


10、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則（　　）。
A．越小
B．越大
C．不變
D．不能確定變化方向