本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、在A股發行定價分析報告中，發行人和主承銷商不必研究本行業上市公司的（　　）。
A．數量與名稱
B．最近15個交易日的平均成交量
C．最近15個交易日的平均市盈率
D．最近15個交易日的平均收盤價格


2、終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起（　　）個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
A．5
B．7
C．10
D．1

3、發行涉及國有股的，應在國家股股東之后標注（　　），在國有法人股股東之后標注（　　），并披露前述標識的依據及標識的含義。
A．"SS"；"S1"
B．"S1"；"SIN"
C．"SS"；"S1S"
D．"SS"；"1S1"


4、外國投資者對上市公司進行戰略投資沒有要求的條件有（　　）。
A．投資必須完全投入，不得分期進行
B．涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產管理的相關規定
C．法律規定對外商投資有規定的應符合相關法規
D．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式


5、內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（　　）．
A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％


6、股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的（　　）通過。
A．2／3以上
B．半數以上
C．3／4以上
D．全部


7、中國證監會頒布《關于向二級市場投資者配售新股的有關通知》，在（　　）年頒布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


8、輔導對象聘請的輔導機構應是（　　）的證券機構以及其他經有關部門認定的機構。
A．具有保薦資格
B．為10家以上的公司擔任過主承銷商
C．具有分銷商資格
D．綜合類


9、重大關聯交易時指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣（　　）萬元或高于最近經審計凈資產值的（　　）的關聯交易。
A．300；5％
B．5 000；5％
C．3 000；35％
D．5 000；3％


10、企業股份制改組的目的之一是（　　）。
A．逃離債務負擔
B．籌集資金
C．確立個人財產權
D．確立國家財產權

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