本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、 2009年4月13日，為規范全國銀行間債券 市場金融債券發行行為，中國人民銀行發布了（　　）。
A．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》
B．《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》
C．《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》。
D．《關于銀行間債券市場市場化發行債券分銷過戶有關事宜的通知》


2、上市公司公開發行新股，配股時原股東認購股票的數量未達到擬配售數量（　　）的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


3、 上市公司發行新股的持續督導的期間自（　　）起計算。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發審會后
D．提交發行申請文件后


4、 審計報告日期是指（　　）。
A．注冊會計師完成外勤審計工作的日期
B．注冊會計師完成審計報告的日期
C．注冊會計師開始外勤審計工作的日期
D．注冊會計師開始審計撰寫報告的日期


5、發行人應在招股說明書中披露本次發行前持有發行人（　　）股權的股東名單及其簡要情況。
A．3％以上
B．5％以上
C．6％以上
D．10％以上


6、 發行人編制合并財務報表的，應（　　）。
A．披露合并財務報表
B．母公司財務報表
C．子公司財務報表
D．同時披露合并財務報表和母公司財務報表


7、 以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（　　）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達（　　）以上。
A．5，20%
B．5，15%
C．4，20%
D．4，15%


8、發行人在主板上市公司首次公開發行股票，發行前股本總額不少于人民幣（　　）萬元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000


9、 投資者購買可轉換公司債券等價于（　　）。
A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權
B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權’
C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權
D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權


10、招股說明書及其摘要所引用的財務報告、盈利預測報告(如果有)應有具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計或審核，并由（　　）名以上具有證券期貨相關業務資格的注冊會計師簽署。
A．1
B．2
C．3
D．4

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