81、 股票配售對(duì)象限于下列類別（　　）。
A．經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
B．全國(guó)社會(huì)保障基金
C．證券公司證券自營(yíng)賬戶
D．信托投資公司證券自營(yíng)賬戶


82、 定價(jià)基準(zhǔn)日可以為（　　）。
A．關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
B．關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委批復(fù)日
D．發(fā)行期的首日


83、 發(fā)審委的職責(zé)有（　　）。
A．根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開(kāi)發(fā)行股票的條件
B．審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)
C．審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告
D．依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)


84、 不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是（　　）。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系
B．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前l(fā)0名股東中的自然人股東及其直系親屬
C．在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員


85、 次級(jí)債券的承銷(xiāo)可采用（　　）等方式。
A．直銷(xiāo)
B．包銷(xiāo)
C．代銷(xiāo)
D．招標(biāo)承銷(xiāo)


86、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)
B．上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的l0個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布l次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)
C．上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)
D．公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時(shí)披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告


87、 撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有（　　）。
A．獨(dú)立、審慎、客觀
B．引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來(lái)源
C．對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性
D．無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏


88、 公司提出上市申請(qǐng)前，存在數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)制定有針對(duì)性減少關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施方案，注意的問(wèn)題包括（　　）。
A．發(fā)起人或股東不得通過(guò)保留采購(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)
B．從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷(xiāo)系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷(xiāo)售不得依賴股東及其下屬企業(yè)
C．專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方或無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營(yíng)
D．主要為擬發(fā)行上市公司進(jìn)行的專業(yè)化服務(wù)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方納入(通過(guò)出資投入或出售)擬發(fā)行上市公司，或轉(zhuǎn)由無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營(yíng)


89、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（　　）情形。
A．最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B．最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C．最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D．涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見(jiàn)


90、 企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送（　　）等文件。
A．發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
B．發(fā)行人最近l年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)
C．擔(dān)保人最近l年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
D．信用評(píng)級(jí)報(bào)告

　　試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》機(jī)考試題答案匯總