31、投資者在規(guī)定的申購期限內(nèi)，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的賬戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（　　）的發(fā)行方式。
A．認(rèn)購證
B．儲蓄存單
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上競價


32、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為（　　）元。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000


33、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治 理機(jī)制，核心資本充足率不低于（　　），最近（　　）年連續(xù)盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2


34、申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（　　）名以內(nèi)。
A．15
B．35
C．30
D．2

35、 創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)的（　　）發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3


36、 企業(yè)有下列（　　）行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A．整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B．以非貨幣資產(chǎn)對外投資
C．經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)
D．合并、分立、破產(chǎn)、解散


37、企業(yè)債券到期前（　　），發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前（　　）終止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半個月
C．半個月；1周
D．半個月；6個月


38、對于下列有限責(zé)任公司與股份有限公司區(qū)別描述不正確的是（　　）。
A．有限責(zé)任公司有l(wèi)個以上50個以下股東共同出資設(shè)立，而股份有限公司由2個以上200個以下發(fā)起人發(fā)起設(shè)立
B．有限責(zé)任公司只能由發(fā)起人集資，不能向社會公開募集股份，而股份有限公司經(jīng)核準(zhǔn)可以向社會公開募集股份
C．有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓受到的限制較多，而股份有限公司的股權(quán)可以依法自由轉(zhuǎn)讓
D．有限責(zé)任公司的出資證明可以轉(zhuǎn)讓、流通，股份有限公司的股票也可以轉(zhuǎn)讓或者流通


39、 （　　）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認(rèn)定產(chǎn)生重大錯報的可能性。
A．固有風(fēng)險
B．政策風(fēng)險
C．控制風(fēng)險
D．檢查風(fēng)險


40、 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（　　）。
A．展開改組工作
B．召開股東大會
C．辦理工商注冊登記手續(xù)
D．發(fā)起人出資

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