本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、中國證監(jiān)會最近一次公布《關(guān)于修改(證券發(fā)行與承銷管理辦法)的決定》．，進而《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)該決定作出相應(yīng)修改，修改公布時間是（　　）。
A．2010年6月24日
B．2010年11月1日
C．2010年10月14日
D．2012年5月18日


2、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后（　　），并對招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

3、債權(quán)人會議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的（　　）以上。
A．1／2
B．2／3
C．1／3
D．3／4


4、我國金融債券的發(fā)行始于（　　）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年


5、輔導(dǎo)對象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨立董事)、監(jiān)事、高級管理人員及持有（　　）以上(含該比例)股份的股東(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％


6、企業(yè)債券申請上市，其累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％


7、（　　）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)


8、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元


9、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（　　），最長期限（　　）。
A．1年；6年
B．1年；無限制
C．1年；3年
D．6個月；1年


10、以下哪項是債務(wù)融資的特點?（　　）
A．財務(wù)風(fēng)險小
B．融資成本較高
C．引起企業(yè)控制權(quán)變動
D．財務(wù)風(fēng)險大

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