2014年證券從業考試《證券發行與承銷》全真模擬試題(4)

來源：233網校 2014年2月20日

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11、上市公司增發時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的加權平均凈資產收益率平均在（　　）以上。
A．10％
B．6％
C．7％
D．11％

12、發審委員會通過召開發審會議進行審核工作，每次參加發審委員會議的發審委員為（　　）名。
A．5
B．6
C．7
D．8

13、關于有限責任公司的股東人數的規定，下列正確的是（　　）。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上，50人以下
D．至少有5人，沒有上限

14、（　　）為國家股股東。
A．SS
B．SIS
C．SAS
D．SISS

15、在可交換公司債券發行前，（　　）應當與上市公司股東就預備用于交換的股票簽訂擔保合同。
A．擔保機構
B．債券持有人
C．公司債券受托管理人
D．證券交易所

16、債券發行人有下列（　　）行為的，將會受到中國人民銀行的處罰。
A．未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
B．超規模發行金融債券
C．以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者
D．以上都是

17、發行人在設立時以及在報告期內進行資產評估并據此進行賬務調整的，在招股說明書中，發行人應扼要披露上述資產評估所履行的程序和采用的評估方法，資產評估前的賬面值、評估值及增減情況，對增減變化超過（　　）的，應說明原因。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％

18、（　　）是股票發行人就其發行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。
A．合同書
B．保證書
C．責任書
D．承銷協議

19、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由（　　）負責。
A．國務院國有資產監管管理委員會
B．商務部
C．財政部
D．中國人民銀行

20、人民幣債券發行利率由發行人參照同期國債收益率水平確定，并由（　　）核定。
A．國家發改委
B．中國人民銀行
C．財政部
D．國務院

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