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2014年證券從業考試《證券發行與承銷》全真模擬試題(4)

來源:233網校 2014年2月20日
導讀:
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91、關于上市公司收購要約有效期的表述正確的是(  )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于15日,并不得超過30日,但出現競爭要約除外
B.在收購要約約定的收購期限內,收購人不得撤銷其收購要約
C.采取要約收購方式的,收購人發出公告后至收購要約期屆滿前,不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約收購規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購要約公司的股票
D.收購要約期屆滿前15日內,收購人不得更改收購要約條件,但是出現競爭要約的除外


92、上市公司作出發行新股的決定,應當按照下列哪些要求披露有關信息?(  )
A.本次發行議案經董事會表決通過后,應當在2個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.本次發行議案經董事會表決通過后,應當在3個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知,股東大會通過本次發行議案后,公司應當在3個工作日內公布股東大會決議,公告中應當載明"該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準"字樣
C.股東大會通過本次發行議案后,公司應當在2個工作日內公布股東大會決議,公告中應當載明"該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準"字樣
D.對于與本次發行有關的關聯交易,公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭


93、為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務機構及其人員,違反《證券法》、行政法規和中國證監會的規定,中國證監會可依法采取(  )等監管措施。
A.責令改正
B.監管談話
C.出具警示函
D.記入誠信檔案


94、有下列(  )情況之一的,公司應當修改章程。
A.董事會決定修改章程
B.《公司法》或有關法律、行政法規修改后,章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸
C.公司的情況發生變化,與章程記載的事項不一致
D.股東大會決定修改章程


95、下列行為違反了公司董事的義務規定的是(  )。
A.將公司的資金借貸給關聯方
B.接受他們與公司交易的傭金并歸自己所有
C.沒有經過股東大會批準直接和本公司交易
D.擅自引用公司公開的信息


96、股份有限公司出現下列情況之一,應在2個月內召開臨時股東大會(  )。
A.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時
B.公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時
C.持有公司股份10%以上的股東書面請求時
D.監事會提議召開時


97、保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前,應對發行人進行輔導,具體包括(  )。
A.系統的法規知識、證券市場知識培訓
B.發行上市、規范運作等相關法律、法規
C.信息披露和履行承諾等方面的責任和義務
D.對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有10%以上股份的股東和實際控制人進行輔導


98、盡職調查的參與者一般有(  )。
A.主承銷商
B.國際協調人
C.律師
D.估值師


99、境內上市公司所屬企業到境外上市,其股東大會應當就以下事項逐項進行表決(  )。
A.董事會提案中有關所屬企業境外上市方案
B.董事會提案中上市公司持續盈利能力的說明與前景
C.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明
D.董事會提案中上市公司融回資金的使用方案


100、下列有關國有企業股份制改組目的的說法中,正確的是(  )。
A.有效實現出資者所有權與企業法人財產權的分離
B.優化資源配置
C.籌集資金
D.上市


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