一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、根據《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，資產支持證券是指由（　　）作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國證監會
C．一般企業
D．銀行業金融機構

2、管理層股東是指控制（　　）或以上的投票權， 并能對管理層作出指令或發揮影響力的股東。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

3、我國境內上市公司所屬企業境外上市，其中“境外”是指（　　）。
A．國際貨幣市場
B．歐洲貨幣市場
C．境外證券市場
D．國際金融市場

4、屬于中國證監會各派出機構對轄區內證券公司承銷業務的現場檢查包括（　　）。
A．機構、制度與人員的檢查
B．分析財務報表附注
C．分析董事會報告
D．分析證券公司年度報告

5、投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發行股份的（　　）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%

6、下列標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代的法律是（　　）。
A．《國民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務現代化法案》
D．《格拉斯?斯蒂格爾法》

7、我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取（　　）方式。
A．網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
B．配售
C．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價發行
D．全部網上定價發行

8、上市公司應當在（　　），辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B．可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C．可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D．可轉換公司債券期滿后10個工作曰內

9、輔導報告時（　　）對擬發行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。
A．保薦人
B．派出機構
C．保薦機構
D．發行人

10、股份有限公司章程應當采取法律規定的書面形式，在（　　）生效。
A．正式印發后
B．股東大會表決后
C．發起人制定后
D．公司登記機關登記注冊后

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