71、 上市公司（　　），不得對(duì)外發(fā)布公司為披露信息。
A．監(jiān)事非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)
B．董事非經(jīng)監(jiān)事會(huì)書(shū)面授權(quán)
C．監(jiān)事非經(jīng)監(jiān)事會(huì)書(shū)面授權(quán)
D．董事非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)

72、 以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司，若其開(kāi)業(yè)時(shí)間不滿3年，則該公司可連續(xù)計(jì)算經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的條件是（　　）。
A．最近1年內(nèi)發(fā)行人和實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變化，管理層未發(fā)生較大變化，最近1年內(nèi)發(fā)行人的股東結(jié)構(gòu)未發(fā)生較大變化
B．最近3年內(nèi)發(fā)行人和實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變化，最近3年內(nèi)發(fā)行人的股東結(jié)構(gòu)未發(fā)生較大變化
C．主要發(fā)起人以具有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)出資
D．主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)或者實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的國(guó)有事業(yè)單位

73、 定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指（　　）。
A．依法設(shè)立的法人或投資組織
B．按照規(guī)定和章程可從事債券投資
C．自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．注冊(cè)資本在3000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上

74、 下列關(guān)于戰(zhàn)略投資者配售股票的表述，正確的有（　　）。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票
C．戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)，但不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量，占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等

75、2003年12月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（　　）。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．道德風(fēng)險(xiǎn)
D．職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

76、 下列屬于股東大會(huì)職權(quán)的是（　　）。
A．更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B．審批公司的財(cái)務(wù)報(bào)表
C．審批公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案
D．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

77、 股東的權(quán)利包括（　　）。
A．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B．依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C．查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D．依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)。

78、 除金融類企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，募集資金使用項(xiàng)目不得用于（　　）等財(cái)務(wù)性投資的情形。
A．持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B．持有可供出售的金融資產(chǎn)
C．借予他人
D．委托理財(cái)

79、 除以下（　　）情形外，外國(guó)投資者不得進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)(B股除外)。
A．投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售
B．投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購(gòu)的，在要約期間可以收購(gòu)上市公司A股股東出售的股份
C．投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D．投資者在上市公司首次公開(kāi)發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售

80、 網(wǎng)下發(fā)行方式的主要缺點(diǎn)是（　　）。
A．發(fā)行環(huán)節(jié)多
B．認(rèn)購(gòu)成本高
C．社會(huì)工作量大，效率低
D．吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

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