71、 上市公司（　　），不得對外發布公司為披露信息。
A．監事非經董事會書面授權
B．董事非經監事會書面授權
C．監事非經監事會書面授權
D．董事非經董事會書面授權

72、 以發起設立方式成立的股份有限公司，若其開業時間不滿3年，則該公司可連續計算經營業績的條件是（　　）。
A．最近1年內發行人和實際控制人沒有發生變化，管理層未發生較大變化，最近1年內發行人的股東結構未發生較大變化
B．最近3年內發行人和實際控制人沒有發生變化，最近3年內發行人的股東結構未發生較大變化
C．主要發起人以具有經營業績的經營性資產出資
D．主要發起人為國有大中型企業或者實行企業化經營的國有事業單位

73、 定向發行的債券只能向合格投資者發行，合格投資者是指（　　）。
A．依法設立的法人或投資組織
B．按照規定和章程可從事債券投資
C．自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力
D．注冊資本在3000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上

74、 下列關于戰略投資者配售股票的表述，正確的有（　　）。
A．發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議，并報中國證監會備案
B．首次公開發行股票數量在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票
C．戰略投資者可以參與首次公開發行股票的初步詢價，但不得參與累計投標詢價
D．發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量，占本次發行股票的比例以及持有期限等

75、2003年12月15日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括（　　）。
A．法律風險
B．財務風險
C．道德風險
D．職業風險

76、 下列屬于股東大會職權的是（　　）。
A．更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項
B．審批公司的財務報表
C．審批公司的年度財務預算和決算方案
D．對發行公司債券作出決議

77、 股東的權利包括（　　）。
A．對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢
B．依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告
D．依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。

78、 除金融類企業外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于（　　）等財務性投資的情形。
A．持有金額較大的交易性金融資產
B．持有可供出售的金融資產
C．借予他人
D．委托理財

79、 除以下（　　）情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。
A．投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售期滿后可以出售
B．投資者根據《證券法》相關規定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
C．投資者進行戰略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D．投資者在上市公司首次公開發行前持有的股份，在限售期滿后可以出售

80、 網下發行方式的主要缺點是（　　）。
A．發行環節多
B．認購成本高
C．社會工作量大，效率低
D．吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯

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