11、 招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（　　）。
A．證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B．公司章程(草案)
C．發(fā)行申請報告
D．財務(wù)報表及審計報告

12、 無記名購票持有人出席股東大會，應(yīng)當(dāng)于（　　）將股票交存于公司。
A．會議召開3日前至股東大會閉會時止
B．會議召開3日前至股東大會開會時止
C．會議召開5日前至股東大會開會時止
D．會議召開5日前至股東大會閉會時止

13、 收購要約期屆滿前（　　）日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30

14、 承銷金融在3億元以下，成員在（　　）以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。
A．8家
B．5家
C．10家
D．3家

15、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（　　）方式。
A．公開競價
B．詢價
C．定價
D．交易所競價
16、 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

17、 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前 （　　）日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A．5
B．10
C．15
D．20

18、 內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（　　），上市時的預(yù)期市值也不得少于（　　）萬港元。
A．15%，5000
B．15%，3000
C．10%，5000
D．10%，3000

19、 在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近（　　）年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A．1
B．2
C．3
D．5

20、 網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上 發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間（　　）申購。
A．下限
B．上限
C．中間值
D．任一價格

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