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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》最后押題卷(2)

來源:233網校 2013年11月29日
導讀:
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51、 關于招股說明書,下列說法錯誤的是(  )。
A.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時,以外文文本為準
C.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位

52、 投資者為上市公司持股(  )以上控股股東的,為擁有上市公司控制權。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

53、 在對首次公開發行股票的發行人的股本變化情況進行披露時,涉及國有股的,應在國家股股東之后標注(  ),在國有法人股股東之后標注(  ),并披露前述標識的依據及標識的含義。
A.“SS",“SL”
B.“SL",“SLS”
C.“SS”,“SLS”
D.“SS”,“LSL”

54、 《證券發行上市保薦業務管理辦法》已經2009年4月14日中國證監會修改,并自(  )起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C.2009年7月1日
D.2009年7月15曰

55、 商業銀行發行次級定期債券,須向(  )提出申請,提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國家發展改革委員會

56、 交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》,注冊有效期為(  )年。
A.1
B.2
C.3
D.5

57、 預備用于交換的上市公司股票,應具備該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣(  )億元,或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15

58、 股份有限公司申請其股票在交易所上市,公司最近(  )應無重大違規行為。
A.3年
B.2年
C.4年
D.1年

59、 在實施超額配售選擇權所涉及的股票發行驗資工作完成后的(  )個工作日內,發行人應當再次發布股份變動公告。
A.1
B.2
C.3
D.5

60、 發行人在主板上市公司首次公開發行股票,應當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣(  )萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較(  )者為計算依據。
A.3000,高
B.5000,低
C.3000,低
D.5000,高

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