71、 外國投資者以股權并購境內公司所涉及的境內外公司的股權，應符合以下（　　）條件。
A．無所有權爭議且沒有設定質押及任何其他權利限制
B．股東合法持有并依法可以轉讓
C．境外公司的股權應在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易
D．境外公司的股權最近l年交易價格穩定


72、 發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循（　　）原則。
A．人員、機構、資產相結合
B．人員、機構、資產按照業務劃分
C．債務、收入與成本、費用相配比
D．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比


73、 外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合（　　）要求。
A．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外
C．取得的上市公司A股股份兩年內不得轉讓
D．屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資


74、 上市公司發行證券，可以（　　）。
A．通過詢價的方式確定發行價格
B．與主承銷商協商確定發行價格
C．根據申購情況由市場確定發行價格
D．采取其他方式確定發行價格


75、 詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理力法》規定條件的（　　）。
A．證券投資基金管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險機構投資者


76、 保薦人推薦可轉換公司債券上市，應當向交易所提交（　　）。
A．上市保薦書
B．保薦協議
C．保薦人和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授權委托書
D．與上市推薦工作有關的其他文件


77、 商業銀行發行金融債券應具備的條件是（　　）。
A．核心資本充足率不低于8%
B．最近3年連續盈利
C．貸款損失準備計提充足
D．最近兩年沒有重大違法、違規行為


78、 （　　）是發行人向特定的投資者發售股份的募股要約文件，僅供要約人認股之用。
A．招股說明書
B．認購申請書
C．信息備忘錄
D．招股章程


79、 持續督導期間，保薦人應（　　）。
A．督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
B．督導發行人有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C．督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見
D．督導發行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件


80、 收購方式有（　　）。
A．以現金購買資產
B．用股票收購
C．以現金購買股票
D．承擔債務式收購

　　試題推薦：2014年證券從業考試《發行與承銷》機考試題答案匯總